北京商报讯（记者 李海媛）12月20日色色男，深圳证监局发文称，经查，发现中信证券在开展业务历程中，存在经纪业务搞定存在不足。如业务轨制未实时改良完善；客户开户信息汇注登记不花样，部分客户回拜由客户司理厚爱；部分账户的可疑来回预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备搞定、违章信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等问题。

同期，深圳证监局还指出，中信证券场外繁衍品业务搞定存在不足。在繁衍品来回准入法子，关于部分来回敌手确切凿身份识别、关联关系的核查不久了，落实合适性搞定条件不到位；在来回敌手的握续搞定法子，部分来回敌手的年度复核府上及按期回拜记载缺失；在来回风险监测监控法子，关于风险辅导追踪处理不足时不完善；在正常报送搞定方面，存在报送场外繁衍品季度论说实践不完好的情况。

针对上述违章举止，按照磋议限定，深圳证监局决定对中信证采用出具警示函的行政监管措施。